制裁審查及觀察名單過濾

制裁審查在現今複雜的全球商業環境漸趨重要

制裁方面的規定越來越多,違反制裁的懲罰不斷加重,不合規行為將引致巨額罰金、導致商譽損失。因此,制定全方位的制裁審查方案非常必要。貴公司必須篩選多筆制裁名單中的交易及客戶,找出政治敏感人物,同時避免與政府所制裁的國家、機構及個人進行交易或處理禁運物品。

我們的觀察名單過濾與制裁審查解決方案使用獨特的第四代名稱配對分析、智慧評分及警報整合,使警報誤報更少,命中率更高,進而減少監管風險。

複雜性的專門管理功能

能準確配對名稱進而防範不合規事件,在今天愈形重要。我們確保整家企業的觀察名單能得到有效處理、各個業務部門進行適用於不同司法管轄區需要的名單過濾,以及為您提供端對端制裁名單支援的整合式調查。豐富的功能包括:

全面的客戶過濾

  • 直覺化、高效率的警報管理

  • 即時交易過濾

  • 智慧名稱匹配演算法

  • 完整的觀察名單支援

  • 靈活的清單管理及配置

完整支援多項名單,確保涵蓋各項法規及不同的司法管轄區,包括官方監管名單(例如美國財政部外國資產監督管理局 OFAC、聯合國、歐盟、英國、加拿大金融監管局 OSFI、澳洲交易報告分析中心等)、第三方政治敏感人物與制裁名單(例如道瓊、WorldCheck、WorldCompliance 和 Accuity)及內部機密名單。

統一且一致的制裁審查

我們的全方位解決方案提供高品質警報,可實現一致、全球性的制裁審查,提高營運效率、降低合規成本,讓您免受監管處罰。

  • 跨業務單位的企業全面制裁和客戶過濾,以及由單一全方位解決方案支援的名單,確保技術使用和分析及其過程一致,滿足複雜的本地和全球監管需求。

  • 自動化工作流程管理、統合警報和內容豐富的使用者介面與獨特的第四代分析和搜尋功能結合,確保有效的多文化名稱過濾、高警報品質和最低誤報率。

  • 將多個既有系統整合至單一經認證的解決方案以滿足整個企業的制裁審查要求,可顯著降低營運、硬體、維護及部署成本。

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